2018年11月基金从业《证券投资基金》考前冲刺题(1)

【#基金从业资格# 导语】©文档大全网整理2018年11月基金从业资格《证券投资基金》冲刺试题(1)供大家参考，希望对考生有帮助！

　　1. 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指( )。

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.店头交易

　　D.柜台市场

　　A

　　2. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取( )。

　　A.自有资金或证券 买卖证券差价

　　B.客户资金或证券 手续费收入

　　C.自有资金或证券 手续费收入

　　D.客户资金或证券 买卖证券差价

　　A

　　3. 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.5%

　　D.30%

　　C P204

　　4. 上海证券交易所于( )正式开业。

　　A.1991年7月

　　B.1991年2月

　　C.1990年11月

　　D.1990年12月

　　D

　　5. 证券的( )是证券市场生存的条件。

　　A.流动性

　　B.效率性

　　C.稳定性

　　D.有效性

　　A

　　6. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A.虚拟开盘参

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　　1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。

　　A.发行者

　　B.持有者

　　C.管理者

　　D.中介人

　　B

　　2. 证券回购市场属于( )。

　　A.货币市场

　　B.资本市场

　　C.中期资金市场

　　D.长期资金市场

　　A

　　债券回购一般是短期融资行为，属于货币市场。

　　3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.中国人民银行

　　D.全国人民代表大会

　　B

　　4. ( )将产生证券交易的合规风险。

　　A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

　　B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误

　　C.证券公司管理不善

　　D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　D

　　5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。

　　A.A股资金账户

　　B.H股账户

　　C.A股账户

　　D.B股资金账户

　　D

　　6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。

　　A.1986

　　B.1988

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　　1. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

　　A.投资银行业务

　　B.经纪业务

　　C.资产管理业务

　　D.自营业务

　　D

　　2. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。

　　A.将集合计划资产用于资金拆借

　　B.将集合计划资产中的证券用于回购

　　C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

　　D.将集合计划大部分资产用于申购新股

　　D 集合资产管理计划可以用于申购新股

　　3. 目前我国证券市场采用的是( )模式。

　　A.法人结算

　　B.企业结算

　　C.投资者结算

　　D.银行结算

　　A

　　4. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。

　　A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

　　B.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

　　C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

　　D.向投资者提示股份转让风险

　　D

　　5. 新股上网定价发行时，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。

　　A.1

　　B.2

　　C

【#基金从业资格# 导语】®文档大全网整理2018年11月基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺题(1)供大家参考，希望对考生有帮助！

　　『答案解析』世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。

　　2.证券投资基金由(　)进行基金财产的保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金投资者

　　D.证监会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

　　3.证券投资基金反映的是(　)关系。

　　A.债权债务

　　B.所有权

　　C.信托

　　D.产权

　　『正确答案』C

　　『答案解析』股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东;债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人;基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

　　4.基金、股票与债券的差异不

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　　1、已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会

　　报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括()。

　　A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理

　　B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

　　C.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品

　　D.基金管理人公示平台对外公示了A公司为“异常机构”

　　参考答案：C

　　2、根据《公司法》,对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件描述错

　　误的是()

　　A股东人数没有上限

　　B.股东共同制定公司章程

　　C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　D.有公司住所

　　参考答案：A

　　3、某家公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理

　　其申请登记材料后,发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名

　　单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是

　　A.要求该公司进行整改,整改完成后予以登记

　　B.列入异常机构名单

　　C.不予登记

　　D.接受申请并

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　　试题来源于考友回忆，部分试题为类似题，仅供参考!

　　1. 关于股票估值方法， 以下模型和方法属于内在价值法的是( )。

　　A. 市盈率模型

　　B. 经济附加值模型

　　C. 市销率模型

　　D. 企业价值倍数

　　参考答案： B

　　2. 使用内在价值法对股票进行估值， 不同的现金流决定了不同的现金流贴现模型， 股利贴现模型(DDM)采用的现金流是( )。

　　A. 权益自由现金流

　　B. 留存收益

　　C. 现金股利

　　D. 企业自由现金流量

　　参考答案： C

　　3. 关于个人投资者的总体特征，以下表述正确的是( )。

　　A. 资金雄厚， 投资规模大

　　B. 投资行为规范

　　C. 投资管理专业

　　D. 常常需要借助基金销售服务机构进行投资

　　参考答案： D

　　4. 以下关于回撤的说法， 正确的是( )。

　　A. 回撤无法衡量损失的大小

　　B. 比较不同基金的回撤指标时， 应尽量控制在同一个评估期间

　　C. 回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力

　　D. 回撤可以衡量损失的可能概率

　　参考答

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　　C.对冲基金

　　D.*投资基金

　　『正确答案』B

　　『答案解析』选项B符合题意：投资基金是资产管理的主要方式之一。

　　3.按照资金募集方式，投资基金可以分为(　)。

　　A.开放式基金和封闭式基金

　　B.公司型基金和契约型基金

　　C.公募基金和私募基金

　　D.在岸基金和离岸基金

　　『正确答案』C

　　『答案解析』按照资金募集方式，投资基金可以分为公募基金和私募基金，故本题选择C选项。按照法律形式，还可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式;按照运作方式，还可以分为开放式、封闭式基金。根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金、离岸基金和国际基金。

　　4.投资基金主要是一种(　)投资工具。

　　A.直接

　　B.间接

　　C.综合

　　D.分散

　　『正确答案』B

　　『答案解析』投资基金是一种间接投资工具。

　　5.票据市场按(　)分为票据承兑市场和贴现市场。

　　A.交易对象

　　B.交易方式

　　C.交割期限

　　D.交易工具

　　『正确答案』B

　　『答案解析』票据市场按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场，故本题选择

【文档名称】2018年11月基金从业证券投资基金基础真题及答案(Word版)

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【#基金从业资格# 导语】©文档大全网整理2018年11月基金从业资格《基金法律法规》冲刺试题(1)供大家参考，希望对考生有帮助！

　　1、非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于( )揭示。

　　A.次2个交易日

　　B.当日

　　C.次1个交易日

　　D.下一个节假日前

　　参考答案：C

　　2、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。

　　A.基金信息披露

　　B.基金的投资

　　C.基金份额登记

　　D.基金的收益分配

　　参考答案：C

　　3、商业银行从事基金销售业务，应向( )进行注册并取得相应资格。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国银保监会

　　D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

　　参考答案：D

　　4、关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。

　　A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构

　　B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

　　C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

　　D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任

　　参考答案：A

　　5、根据《证券投资基

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　　1、基金外包服务的内容包括()等业务的服务。

　　Ⅰ.销售

　　Ⅱ. 销售支付

　　Ⅲ. 份额登记

　　Ⅳ.估值核算

　　Ⅴ.信息技术系统

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅴ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　正确答案是：D

　　解析：基金外包服务的内容包括：销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

　　2、公司型基金的()等操作涉及权益变动和登记。

　　Ⅰ.增资

　　Ⅱ.退出

　　Ⅲ.权益分配

　　Ⅳ.清算退出

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析：公司型基金的增资、退出、权益分配、清算退出等操作涉及权益变动和登记。

　　3、公司型股权投资基金的增资或减资(注册资本及资本公积的调整)，需履行公司的内部决策程序有()。

　　Ⅰ. 董事会决议签订相应的决议文件

　　Ⅱ. 股东大会决议签订相应的决议文件

　　Ⅲ. 办理权益的变更登记(在工商局或对应的监管机构办理工商变更登记手续)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、