基金从业资格考试题库2020百度云

【#基金从业资格# 导语】不管你的梦想是什么，做好当前的事情，终将会如愿以偿。对于基金从业资格考试而言，同样需要不断地积累，坚持学习。©文档大全网基金从业栏目每日一练提供高质量习题，日积月累考取证书。

　　基金从业《私募股权投资》每日一练：管理人内部控制（6.1）

　　单选题

　　（）应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。

　　A、适当性制度

　　B、授权控制

　　C、专业化运营

　　D、业务流程控制

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查管理人内部控制的主要控制活动要求。授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。参见教材P200.

　　基金从业《证券投资基金》每日一练：债券市场概述（6.1）

　　单选题

　　债券的发行人包括（）。

　　Ⅰ.中央政府

　　Ⅱ.地方政府

　　Ⅲ.金融机构

　　Ⅳ.个体工商户

　　Ⅴ.企业

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查债券市场概述。债券的发行人包括中央政府、地方政府、金融机构及企业。参加教材（上册）P255.

　　基金从业《基金法律法规》每日一

【#基金从业资格# 导语】不管你的梦想是什么，做好当前的事情，终将会如愿以偿。对于基金从业资格考试而言，同样需要不断地积累，坚持学习。®文档大全网基金从业栏目每日一练提供高质量习题，日积月累考取证书。以下为基金从业《基金法律法规》每日一练：诚实守信的内容，今天你学了吗？

　基金从业《私募股权投资》每日一练：项目退出概述（5.24）

　　单选题

　　股权投资基金的退出方式主要有（）。

　　Ⅰ.上市转让退出

　　Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出

　　Ⅲ.协议转让退出

　　Ⅳ.清算退出

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查项目退出概述。股权投资基金的退出方式主要有：上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出、清算退出。参见教材P138.

　　基金从业《证券投资基金》每日一练：行业景气度（5.24）

　　单选题

　　下列关于行业景气度的说法，错误的是（）。

　　A、股市对行业关注的热点会随着行业景气度变化而发生变化

　　B、景气度的特点是具有信息超前性和预测功能

　　C、景气度的可靠性很低

　　D、政策扶持与行业景气度的关系非常密切

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查行业分

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　　基金从业《私募股权投资》每日一练：登记挂牌阶段（5.7）

　　单选题

　　下列不属于登记挂牌阶段的内容的是（）。

　　A、分配股票代*

　　B、办理股份登记存管

　　C、公司挂牌

　　D、召开第一届董事会第一次会议

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查挂牌转让退出。登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括：分配股票代*、办理股份登记存管、公司挂牌。参见教材P150.

　　基金从业《证券投资基金》每日一练：股票的价值与价格（5.7）

　　单选题

　　关于股票的票面价值的说法中，错误的是（）。

　　A、以面值发行称为平价发行

　　B、发行价格高于面值为溢价发行

　　C、溢价发行中，等于面值总和的部分计入股本

　　D、溢价发行中，超过面值的部分计入营业收入

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查股票的价值与价格。发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本总和，其中等于面值总和的部分计入股本，超额部分计入资本公积。参见教材（上册）P224.

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　　基金从业《私募股权投资》每日一练：挂牌转让退出（5.29）

　　单选题

　　（）主要在场外市场进行。

　　A、协议退出

　　B、清算退出

　　C、并购退出

　　D、挂牌转让退出

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查挂牌转让退出。挂牌转让退出主要在场外市场进行。参见教材P147.

　　基金从业《证券投资基金》每日一练：相对价值法（5.29）

　　单选题

　　下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（）。

　　A、经济附加值模型

　　B、企业价值倍数

　　C、市净率模型

　　D、市盈率模型

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查相对价值法。相对价值法：市盈率模型、市净率模型、市现率模型、市销率模型、企业价值倍数。经济附加值模型属于内在价值法。参见教材（上册）P248-251.

　　基金从业《基金法律法规》每日一练：基金职业道德教育（5.29）

　　单选题

　　基金职业道德教育，首要内容是（）。

　　A、基金职业道德规范灌输

　　B、基金职业道德岗位培训

　　C、基金职业道德观念教育

　　D、

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　　1. 管辖权：

　　1) 指令的管辖以母国为主，东道国为辅。

　　2) 母国管辖：基金及基金公司的核准、监管、投资、销售、信息披露、法律适用。

　　3) 东道国管辖：基金销售、信息披露。

　　2. 投资比例限制与投资禁止：

　　1) 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到10%

　　2) 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金净值的40%

　　3) 基金投资于一个政府、国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到35%

　　4) 在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券，在此情况下，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行的证券投资比例不得超过30%

　　5) 基金不得通过取得有表决权的股票对发行主体的管理施加重大影响

　　6) 不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金，但投资于政府或国际组织发行或担保的证券在受此限

　　7) 不得持有贵金属或其证书

　　8) 投资公司、管理人、托管人均无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产10%的款项，亦不得代表基金贷款或作担保人

　　9

【文档名称】基金从业资格考试历年真题及答案(Word版)

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　　另类投资(alternative investment)，是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。目前，另类投资没有统一的定义，通常包括私募股权、房产与商铺、矿业与能源、大宗商品、基础设施、对冲基金、收藏市场等领域。

　　另类是一个中性的表述，仅仅说明其有别于股票、债券等传统资产。另类也不意味着都是创新，房地产和大宗商品投资都有着悠久的历史。

　　除了私募股权、不动产、大宗商品等主流形式外，另类投资还包括黄金投资、碳排放权交易、艺术品和收藏品投资等方式。

　　另类投资产品的种类

　　1对冲基金

　　对冲基金的特点是力求降低与各种风险的关联性，避免遭受股市、债券和货币的波动性，创造风险调整后的绝对报酬，分为散投资工具，在欧美市场深受寿险公司及退休基金的青睐。随着2012年A股市场整体下跌，能够对冲市场涨跌的对冲基金显现出了优势。

　　目前国内金融证券机构发行了规范运作的对冲基金私募产品，采用股指期货做整体组合的对冲，在大市下跌同期都取得不错的正收益。

　　2私募投资基金

　　私募股权投资也成私人股本投资、未上市股权投资、私有权益投资等，通过私募形式，对私有企业即非上市企业进行权益行融资。交易实施的

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　1. 管理人资格：

　　1) 资本与资管经验方面

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货币互换(currency swap)，是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换

　　使用货币互换涉及三个步骤：

　　第一步是识别现存的现金流量。互换交易的宗旨是转换风险，因此首要的是准确界定已存在的风险。

　　第二步是匹配现有头寸。只有明了现有头寸地位，才可能进行第二步来匹配现有头寸。基本上所有保值者都遵循相同的原则，即保值创造与现有头寸相同但方向相反的风险，这就是互换　　货币互换 交易中所发生的。现有头寸被另一数量相等但方向相反的头寸相抵消。因而通过配对或保值消除了现有风险。

　　互换交易的第三步是创造所需的现金流量。保值者要想通过互换交易转换风险，在互换的前两步中先抵消后创造就可以达到目的。与现有头寸配对并创造所需的现金流量是互换交易本身，识别现有头寸不属于互换交易，而是保值过程的一部分。

　　通过对上述互换案例的分析，可总结出确定互换方案的基本过程：①建立成本和融资渠道矩阵;②确定各方比较优势;③划分互换利益;④为互换定价，即确定互换合约中各方应支付的利率。

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　　(一)不动产投资信托的一般类型

　　权益型(Equity REIT)、抵押型(Mortgage REIT)和混合型(Hybrid REIT)。

　　权益型不动产投资信托持有收益型的不动产，诸如公寓楼、购物中心、停车场、高尔夫球场等;

　　抵押型不动产投资信托持有不动产抵押贷款资产。

　　混合型不动产投资信托是前两种类型的结合。

　　美国以外的其他国家或地区，以权益型不动产投资信托为主，并且将其归入不动产证券化的一种形式。

　　(二)不动产投资信托的特殊类型

　　1、伞形合伙不动产投资信托和嫁接不动产投资信托;

　　2、合股式不动产投资信托和纸夹式不动产投资信托。

　　(三)不动产的表现形式

　　1、房子

　　2、耕地，山林

　　3、机器

　　主要体现在房子，因为现在耳熟能详的就是某不动产，主要是指房产。